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前海开源再融资股票:2021年第1季度报告

发布时间:2021-11-07

  基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

  基金托管人中国建设银行股份有限公司根据本基金合同规定,于2021年4月19日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容,保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

  基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定盈利。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。

  注:①上述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用,计入费用后实际收益水平要低于所列数字。

  ②本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入(不含公允价值变动收益)扣除相关费用后的余额,本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。

  注:本基金业绩比较基准为:沪深300指数收益率×80%+中债综合指数收益率×20%。3.2.2自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较

  注:①对基金的首任基金经理,其任职日期为基金合同生效日,离任日期为根据公司决定确定的解聘日期,对此后的非首任基金经理,任职日期和离任日期分别指根据公司决定确定的聘任日期和解聘日期。

  本报告期内,本基金管理人严格遵守《中华人民共和国证券投资基金法》及其各项实施细则、本基金《基金合同》和其他有关法律法规的规定,本着诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,在严格控制风险的基础上,为基金持有人谋求最大利益。本报告期内,基金运作整体合法合规,没有损害基金持有人利益。基金的投资范围、投资比例及投资组合符合有关法律法规及基金合同的规定。

  本报告期内,本基金管理人严格执行《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》,完善相应制度及流程,通过系统和人工等各种方式在各业务环节严格控制交易公平执行,公平对待旗下管理的所有基金和投资组合。

  本基金于本报告期内不存在异常交易行为。本报告期内,因组合投资策略需要,基金管理人管理的所有投资组合参与的交易所公开竞价出现1次同日反向交易成交较少的单边交易量超过该证券当日成交量的5%的情况,基金经理按规定履行了审批程序。

  一季度国内经济整体运行平稳。在去年低基数的基础上,前2月各项经济数据同比都呈现较大幅度增长,但如果结合2019年的基数来看,投资、消费都比较平淡,进出口则比较旺盛;但随着欧美疫苗注射的推进,海外供应链将逐步修复,出口需求未来可能随之回落。PPI恢复正增长,CPI受猪肉价格下降影响继续回落。宏观政策更加关注防风险,边际有所收紧。

  一季度A股市场先涨后跌,其中沪深300下跌3.13%,创业板指下跌7.00%。报告期内我们整体投资策略偏谨慎,主要持有安全边际高、估值较低的个股,对于市场热度高、估值较高的成长股投资较少,基金净值表现落后于业绩比较基准。

  截至报告期末前海开源再融资股票基金份额净值为1.506元,本报告期内,基金份额净值增长率为-3.71%,同期业绩比较基准收益率为-2.36%。

  本基金本报告期内,未出现连续二十个工作日基金份额持有人数量不满二百人或者基金资产净值低于五千万元的情形。

  5.6报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细

  5.7报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细

  5.11.1报告期末,本基金投资的前十名证券除工商银行(证券代码601398)外其他证券的发行主体本期没有出现被监管部门立案调查,或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。

  (1)本基金单一投资者所持有的基金份额占比较大,单一投资者的巨额赎回,可能导致基金管理人被迫抛售证券以应付

  (2)单一投资者大额赎回时容易造成本基金发生巨额赎回。在发生巨额赎回情形时,在符合基金合同约定情况下,如基

  金管理人认为有必要,可延期办理本基金的赎回申请,投资者可能面临赎回申请被延期办理的风险;如果连续2个开放日以上(含)发生巨额赎回,基金管理人可能根据《基金合同》的约定暂停接受基金的赎回申请,对剩余投资者的赎回办理造成影响;

  单一投资者巨额赎回后,若本基金连续60个工作日基金份额持有人低于200人或基金资产净值低于5000万情形的,基金管

  理人应当向中国证监会提出解决方案,或按基金合同约定,转换运作方式或终止基金合同,其他投资者可能面临基金转换运作方式或终止基金合同的风险;

  单一投资者巨额赎回可能导致本基金在短时间内无法变现足够的资产予以应对,可能会产生基金仓位调整困难,导致流动

  4.巨额赎回可能导致基金资产规模过小,导致部分投资受限而不能实现基金合同约定的投资目的及投资策略。

  1、根据《中华人民共和国证券法》、《中华人民共和国证券投资基金法》、《公

  开募集证券投资基金运作管理办法》、《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》、

  《存托凭证发行与交易管理办法(试行)》、《公开募集证券投资基金侧袋机制指引(试

  行)》等法律法规的规定和基金合同的约定,经与基金托管人协商一致,并向中国证监

  会备案,前海开源基金管理有限公司对本基金参与存托凭证投资及增加侧袋机制修订基

  金合同等法律文件。本次修订对基金份额持有人利益无实质性不利影响,无需召开份额

  持有人大会,修订将自2021年3月12日起正式生效。具体情况详见基金管理人在中国证监会规定媒介发布的相关公告。

  2、本基金管理人于2021年3月13日发布公告,前海开源基金管理有限公司总经理贾红波先生离任,并由董事长王兆华先生代任总经理一职。

  上述事项经前海开源基金管理有限公司董事会审议通过,并已按规定向中国证券投资基金业协会备案,同时报送中国证券监督管理委员会深圳监管局。具体情况详见基金管理人在中国证监会规定媒介发布的相关公告。

  (1)中国证券监督管理委员会批准前海开源再融资主题精选股票型证券投资基金设立的文件

  (5)前海开源再融资主题精选股票型证券投资基金在指定报刊上各项公告的原稿9.2存放地点

  (2)投资者对本报告书如有疑问,可咨询本基金管理人前海开源基金管理有限公司,客户服务电话:(免长途线)投资者可访问本基金管理人公司网站,网址: