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诺安新动力灵活配置混合型证券投资基金

发布时间:2021-11-25

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  基金频道-提供基金净值和行情资讯的基金门户投资攻略基金公告

  基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

  基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定盈利。

  基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。

  注:①上述基金业绩指标不包括持有人交易基金的各项费用,计入费用后实际收益水平要低于所列数字。

  ②本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入(不含公允价值变动收益)扣除相关费用后的余额,本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。

  3.2.1 本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较

  注:本基金的业绩比较基准为:沪深300指数×60%+中证综合债券指数×40%。

  3.2.2 自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较

  报告期间,诺安新动力灵活配置混合型证券投资基金管理人严格遵守了《中华人民共和国证券投资基金法》及其他有关法律法规,遵守了《诺安新动力灵活配置混合型证券投资基金基金合同》的规定,遵守了本公司管理制度。本基金投资管理未发生违法违规行为。

  根据中国证监会2011年修订的《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》,本公司更新并完善了《诺安基金管理有限公司公平交易制度》。制度的范围包括境内上市股票、债券的一级市场申购、二级市场交易等投资管理活动,同时涵盖投资授权、研究分析、投资决策、交易执行、业绩评估等投资管理活动相关的各个环节。

  投资研究方面,公司设立全公司所有投资组合适用的证券备选库,在此基础上,不同投资组合根据其投资目标、投资风格和投资范围的不同,建立不同投资组合的投资对象备选库和交易对手备选库;公司拥有健全的投资授权制度,明确投资决策委员会、投资总监、投资组合经理等各投资决策主体的职责和权限划分,投资组合经理在授权范围内可以自主决策,超过投资权限的操作需要经过严格的审批程序;公司建立了统一的研究管理平台,所有内外部研究报告均通过该研究管理平台发布,并保障该平台对所有研究员和投资组合经理开放。

  交易执行方面,对于场内交易,基金管理人在投资交易系统中设置了公平交易功能,交易中心按照时间优先、价格优先的原则执行所有指令,如果多个投资组合在同一时点就同一证券下达了相同方向的投资指令,并且市价在指令限价以内,投资交易系统自动将该证券的每笔交易报单都自动按比例分拆到各投资组合;对于债券一级市场申购、非公开发行股票申购等非集中竞价交易的交易分配,在参与申购之前,各投资组合经理独立地确定申购价格和数量,并将申购指令下达给交易中心。公司在获配额度确定后,按照价格优先的原则进行分配,如果申购价格相同,则根据该价位各投资组合的申购数量进行比例分配;对于银行间市场交易、固定收益平台、交易所大宗交易,投资组合经理以该投资组合的名义向交易中心下达投资指令,交易中心向银行间市场或交易对手询价、成交确认,并根据“时间优先、价格优先”的原则保证各投资组合获得公平的交易机会。

  本报告期内,公平交易制度总体执行情况良好,未发现违反公平交易制度的情况。

  本基金于本报告期内不存在异常交易行为。本报告期内基金管理人管理的所有投资组合参与的交易所公开竞价同日反向交易成交较少的单边交易量不存在超过该证券当日成交量的5%的情况。

  2014年一季度,国内宏观经济持续降速,需求萎靡,春节前后经济活动疲弱。但恰逢流动性暂时宽松,因此走出了一波年报预增以及主题投资的行情。而两会前后开始官方有意引导汇率回落和美联储的持续收缩购债导致市场出现资金外流担忧,以及“信托兑付”担忧等,引发了成长股的显著回调。而本基金在一季度的操作较为灵活,逐渐形成并贯彻本基金“绝对收益”的投资风格,有效利用春节前后较平缓的市场窗口,通过汽车电子、低空开放、信息安全以及互联网彩票等主题有效获得较高收益,同时在3月份通过低仓位有效规避了成长股回调造成的踩踏风险。

  展望二季度,改革仍是第一要务,在此基础上的“底线思维”将是最低限度的政策放松,宏观经济必须依靠转型而不能一味依靠老路。因此改革完成、确立新的经济支柱之前,市场整体或仍维持持续震荡寻底。同时,流动性也未必过松,在美联储仍持续缩减购债规模,国内仍无新增资金参与A股市场的前提下,出现较大行情的可能性较低。因此本基金在2季度仍将维持原有的“绝对收益思路”,在控制仓位的基础上,重点选择新能源汽车产业链、尤其是汽车电子产业链以及充电桩、电机电控等主题个股。其中,本基金将尽量避免选择估值过高、机构扎堆的公司。总之,本基金仍将努力调研和选股,坚守一贯的“自下而上”、“谨慎勤勉”的原则,力争创造更好的投资业绩!最后感谢各位持有人对本基金的信任,谢谢!

  截至报告期末,本基金份额净值为1.075元。本报告期基金份额净值增长率为6.65%,同期业绩比较基准收益率为-3.74%。

  5.3 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细

  5.5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细

  5.6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细

  5.7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细

  5.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细

  5.11.1 本基金本报告期投资的前十名证券的发行主体,除中国石化外,本报告期没有出现被监管部门立案调查的情形,也没有出现在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。

  2014年1月12日,中国石油化工股份有限公司发布公告,国务院对山东省青岛市“ 11? 22”中石化东黄输油管道泄漏爆炸特别重大事故调查处理报告作出批复,同意国务院事故调查组的调查处理结果,认定是一起特别重大责任事故;同意对事故有关责任单位和责任人的处理建议,对中国石化及当地政府的 48名责任人分别给予纪律处分,对涉嫌犯罪的 15名责任人移送司法机关依法追究法律责任。本次事故造成直接经济损失人民币 75,172万元, 中国石油化工股份有限公司将承担其相应赔偿责任。相关资金主要来自中国石化在以前年度积累的安全生产保险基金(指经国家有关部门批准由中国石油化工集团公司面向公司所属企事业单位设立的企业安全生产保险基金)和公司向商业保险公司投保的商业巨灾保险的保险理赔资金。

  截至本报告期末,中国石化(600028)为本基金前十大重仓股。我们认为,从投资的角度上看,由于事故损失占整个中国石化利润的比例较低,且赔偿资金主要来源于安全生产保险基金和商业保险理赔资金,而我们看好的是中国石化一直以来形成的竞争力,事故处罚不影响中国石化总体生产经营和财务状况的稳定。 因此,本基金才继续持有中国石化。当然,后续我们会综合考虑石化市场的竞争、股票市场债券市场的走势以及中国石化的经营状况来及时调整我们对中国石化的持仓,以保护投资者权益。

  5.11.2 本基金投资的前十名股票中,没有投资于超出基金合同规定备选股票库之外的股票。

  ①中国证券监督管理委员会批准诺安新动力灵活配置混合型证券投资基金募集的文件。

  ⑥报告期内诺安新动力灵活配置混合型证券投资基金在指定报刊上披露的各项公告。

  投资者对本报告书如有疑问,可致电本基金管理人全国统一客户服务电话:,亦可至基金管理人网站 查阅详情。

  基金管理人:诺安基金管理有限公司 基金托管人:中国工商银行股份有限公司 报告送出日期:2014年4月22日 (来源:上海证券报)

  基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。基金托管人中国工商银行股份